科研合作成功的要點——約定專案成果的署名權
學術界見過太多的因為各種糾紛導致合作破裂而分道揚鑣的事件。究其原因，基本都是利益分配不均，尤其是在論著署名權上產生矛盾。科研合作的標誌性成果多為論文、著作、發明專利等。如何提前約定科研專案的成果歸屬，是確保科研合作成功的關鍵。本文簡述科研合作的約定要點和計量指標。 科研合作包括有組織科研和無組織科研。所謂有組織科研是指大學教師的科研專案圍繞國家指定的科研方向和需求進行，而非按照個人興趣進行。所謂無組織科研是指大學教師的科研專案圍繞個人興趣進行。成功實施有組織科研的關鍵是改革科研專案申請制度和大學教師科研業績評價體系中的科研經費評價制度，以及科研成果歸屬的公平劃分。成功實施無組織科研的關鍵是按照個人興趣確保論著成果產出，這就涉及如何利用別人的優勢並說服其開展合作，幫助自己完成研究項目，因為很多項目無法依靠一個團隊或一個人的力量來完成。 從組織行為學微觀視角下審視大學無組織科研的合作模式，可以劃分為課題組團隊、校內團隊、校外團隊三種情況。成功實施科研合作的關鍵是提前約定專案成果的署名權，因為署名權是關乎研究生畢業和教師科研業績考核的核心指標。 課題組團隊內的合作是指導師與研究生之間的合作。大學的論文業績考核政策通常只認可第一作者和通訊作者。如果大學的研究生畢業條件規定研究生可以作為第二作者在期刊論文署名，那麼通常不會在論文署名權上發生激烈的矛盾，因為研究生可以被安排作為第一作者或第二作者，而導師可以作為第一作者或通訊作者。當然，所有這些討論都是假設第一作者、第二作者和通訊作者確實做出了名副其實的貢獻，滿足期刊論文的貢獻度聲明要求。 校內團隊的合作是指同一大學內兩個教師之間的合作。這種合作的特徵是兩個教師同屬一個學校，因此無論誰做第一作者或通訊作者，均能滿足大學關於科研成果第一作者署名單位的規定要求。處理好校內團隊合作的關鍵是約定好在專案成果署名權上，在哪篇論文上教師甲做第一作者，在哪篇論文上教師乙做第一作者，輪流署名，實現共贏。甚至，教師甲可以一直署名第一作者，而教師乙可以一直署名通訊作者。由於有些研究生滿足于署名第二作者，而且不影響畢業，因此校內團隊的合作通常不會產生激烈的署名權矛盾，而且不會損失第一作者署名單位。這種合作通常能夠順利開展。 最容易產生署名權矛盾的是校外團隊的合作。這種合作的特徵是兩個或多個教師分屬不同的學校，因此在第一作者署名單位上通常無法協調，除非能夠將論文成果拆分成兩篇或多篇論文發表，每篇論文歸屬不同的第一作者署名單位。但是，即使能夠將科研成果拆分成兩篇論文分別歸屬兩個不同的大學，教師們也會因為損失了一篇第一作者署名單位的論文而導致合作積極性受挫。校外團隊在論文合作或專案申請合作上的難點就在於大學的第一作者署名單位考核制度。這個制度是妨礙校外團隊合作的最大障礙。這個制度鼓勵的是校內團隊的合作。眾所周知，在科研方向調整和專案經費申請方面，校內團隊的合作是非常有局限性的，通常都需要開展與校外團隊的合作。在現行考核政策下，成功開展校外團隊合作的前提是能夠將論文成果拆分成多篇發表，使得這些論文的第一作者分屬不同的單位。否則，基本無人對校外團隊合作有興趣。而拆分發表勢必造成論文品質下降，甚至導致“香腸論文”。 上述校外團隊的合作僅指不同大學教師之間的合作，不包括教師與企業之間的合作。教師與企業之間的合作通常屬於“被資助方與資助方”之間的關係。由於企業通常不追求論文成果署名權，因此校企合作一般不會產生成果署名權和智慧財產權歸屬方面的矛盾。 在文獻計量學方面，衡量科研合作的指標主要包括以下幾個： 合作指數（collaborative index，簡稱CI）：地域、機構、個人、學科或期刊所發表論文的篇均作者數。例如，某個作者發表了6篇論文，第1篇論文有1個作者，第2篇和第3篇都有2個作者，第4、5、6篇都有3個作者，那麼他的合作指數就是“1x1+2x2+3x3=14”除以6篇論文，即33。 合作率（degree of collaboration，簡稱DC）：地域、機構、個人、學科或期刊所發表論文中合著論文數量占全部論文數量的百分比，即DC=1-n/N，n表示作者數量為1的論文數量，N表示論文總數。 其他科研合作指標包括合作係數指標、修正合作係數、點度中心性、L指數、H度指數、合作能力指數等。大學的第一作者署名單位考核政策直接影響科研合作指標的計算。